题目

根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会注册的有( ).

A: 非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B: 上市公司发行新股

C: 非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D: 股份有限公司首次公开发行股票并上市

多选题
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答案解析

本题考查需要经过证监会注册的情形。(2020年教材新修改)选项A,非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东人数超过200人,需要经过中国证监会的核准,本题中只有200人,所以不用核准(不存在注册情形)。选项B,上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股,都必须符合法定条件,依法履行《证券法》规定的注册程序。选项C,非公众公司申请其股票以公开方式向社会公众公开转让与注册无关。选项D,股份公司首次发行股票并上市,需要依法履行《证券法》规定的注册程序。

 

答案选 BD
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