注册会计师试题
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题目
根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。

A: 、甲上市公司向某战略投资者定向增发股票

B: 、乙上市公司向所有现有股东配股

C: 、有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让

D: 、有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

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答案解析
【解析】本题考核上市公司与非上市公众公司发行和转让的核准规定（P204）。上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。
答案选 ABD
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